四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施適用規(guī)則》的通知（川市監(jiān)規(guī)發(fā)〔2022〕6號(hào)）

各市（州）市場(chǎng)監(jiān)管局，省市場(chǎng)監(jiān)管局各處（室、局）、直屬單位：

 

　　《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施適用規(guī)則》已經(jīng)省局2022年第8次局務(wù)會(huì)通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

　　四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

 

　　2022年12月12日

 

　　附件：   四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施適用規(guī)則.doc

　　四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施適用規(guī)則

 

　　第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2號(hào)）等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省市場(chǎng)監(jiān)管工作實(shí)際，制定本規(guī)則。

 

　　第二條 在四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施，適用本規(guī)則。

 

　　第三條 本規(guī)則所指不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施是指對(duì)符合《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《清單》，見(jiàn)附表1）適用條件的違法行為，不予行政處罰、不實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

 

　　第四條 不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施應(yīng)遵循綜合裁量、依法審慎、程序合法、比例適當(dāng)?shù)脑瓌t。堅(jiān)持事前預(yù)警告誡、事中糾正制止、事后教育規(guī)范，促進(jìn)市場(chǎng)主體依法開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。

 

　　第五條 具有以下情形之一的，不適用本規(guī)則：

 

　?。ㄒ唬┯|及食品、藥品、特種設(shè)備、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量等“三品一特”安全底線，危及人民群眾生命健康、公共安全的；

 

　?。ǘ┌l(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件時(shí)，違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的；

 

　?。ㄈ┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

 

　　第六條 本規(guī)則對(duì)不予行政處罰和不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的事項(xiàng)實(shí)施清單制管理，依據(jù)法定權(quán)限和程序?qū)Α肚鍐巍烽_(kāi)展動(dòng)態(tài)調(diào)整工作。

 

　　第七條 《清單》對(duì)有以下情形之一的事項(xiàng)，不予行政處罰：

 

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行采取責(zé)令改正等行政措施，當(dāng)事人按要求改正的；

 

　?。ǘ┻`法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

 

　?。ㄈ┏醮芜`法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；

 

　　（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

 

　　對(duì)《清單》未列入事項(xiàng)，符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不予行政處罰的，依法不予行政處罰。

 

　　第八條 市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中，可結(jié)合以下因素綜合判定案件的違法情形：

 

　　（一）違法行為輕微：包括但不限于違法行為單一；主觀過(guò)錯(cuò)較?。贿`法行為持續(xù)時(shí)間較短；沒(méi)有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小；涉案產(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)等；

 

　?。ǘ┘皶r(shí)改正：在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正之前主動(dòng)改正，或在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正后按要求、按時(shí)限改正；?

 

　?。ㄈ┏醮芜`法：通過(guò)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人，查詢(xún)四川省市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰案件錄入管理系統(tǒng)平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、相關(guān)執(zhí)法記錄等方式，判定當(dāng)事人是否屬于三年內(nèi)初次違反市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章。當(dāng)事人自違法行為被發(fā)現(xiàn)之日起三年內(nèi)再次違反市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)規(guī)章的，不屬于初次違法；

 

　?。ㄋ模┪：蠊p微：包括但不限于對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微；對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較?。晃：Ψ秶^??；危害后果易于消除或者減輕；主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果等。

 

　　第九條 有下列情形之一的，不得實(shí)施行政強(qiáng)制措施：

 

　?。ㄒ唬o(wú)法定依據(jù)、非經(jīng)法定程序、超越法定權(quán)限的；

 

　?。ǘ┦芪袑?shí)施行政處罰的行政機(jī)關(guān)，不得代為實(shí)施行政強(qiáng)制措施；

 

　　（三）與違法行為無(wú)關(guān)的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，公民個(gè)人及其所撫養(yǎng)家屬的生活必需品；

 

　?。ㄋ模?duì)違法線索已作出最終處理決定的；

 

　?。ㄎ澹┮驯黄渌麌?guó)家機(jī)關(guān)依法查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，不得重復(fù)查封；

 

　?。┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

 

　　違法行為沒(méi)有明顯社會(huì)危害，且當(dāng)事人已經(jīng)改正違法行為、配合調(diào)查取證的，不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施，依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收或者銷(xiāo)毀涉案財(cái)物的除外。對(duì)符合《清單》規(guī)定的違法行為，不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

 

　　第十條 有下列情形之一，可以不予實(shí)施相應(yīng)行政強(qiáng)制措施：

 

　?。ㄒ唬?duì)可用于其他合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的涉案的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工具、設(shè)備，當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為并配合調(diào)查取證的，不予查封、扣押，依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收或者銷(xiāo)毀的除外；

 

　?。ǘ?duì)涉案的原料、輔料、農(nóng)業(yè)投入品、添加劑、包裝物、食品相關(guān)產(chǎn)品等，當(dāng)事人有證據(jù)證明其符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)并可用于其他合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為、配合調(diào)查取證的，不予查封、扣押，依法應(yīng)當(dāng)沒(méi)收或者銷(xiāo)毀的除外；

 

　?。ㄈ?shí)施行政強(qiáng)制措施會(huì)造成本地區(qū)生產(chǎn)生活必需物資的供應(yīng)發(fā)生較大波動(dòng)、產(chǎn)生較大社會(huì)影響的，當(dāng)事人及時(shí)改正違法行為并配合調(diào)查取證的；

 

　?。ㄋ模┎榉?、扣押涉案的財(cái)物可以達(dá)到行政管理目的的，對(duì)相關(guān)設(shè)施可以不予查封、扣押；

 

　?。ㄎ澹┎榉?、扣押涉案的設(shè)施、財(cái)物可以達(dá)到行政管理目的的，對(duì)相關(guān)場(chǎng)所不予查封；

 

　?。┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

 

　　前款所稱(chēng)財(cái)物是指涉案錢(qián)款、產(chǎn)品、原料等動(dòng)產(chǎn)；所稱(chēng)設(shè)施是指不易移動(dòng)，或者移動(dòng)可能減損其價(jià)值的動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)；所稱(chēng)場(chǎng)所是指涉案廠房、車(chē)間、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地等不動(dòng)產(chǎn)。

 

　　符合本條第一款所列情形之一的，原則上不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施，但不足以制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大的除外。

 

　　第十一條 辦案機(jī)構(gòu)在立案核查階段適用不予行政處罰的，應(yīng)在不予立案審批表中載明適用不予行政處罰的事實(shí)和理由，由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；經(jīng)立案后作出不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作不予行政處罰決定書(shū)并依法送達(dá)。執(zhí)法人員不得自行決定對(duì)當(dāng)事人不予行政處罰。

 

　　不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)詢(xún)問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等形式記錄相關(guān)情況并告知當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

 

　　第十二條 本規(guī)則可作為裁量說(shuō)理內(nèi)容，但不得作為行政執(zhí)法的依據(jù)予以引用。

 

　　第十三條 適用本規(guī)則不予行政處罰、不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用行政約談、行政告誡、行政指導(dǎo)、提醒、回訪等措施，強(qiáng)化市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)的自律意識(shí)。

 

　　初次違法的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽署《承諾書(shū)》（見(jiàn)附表2），因其故意隱瞞違法事實(shí)等原因，導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)錯(cuò)誤適用本規(guī)則作出不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依法撤銷(xiāo)原決定，并按照有關(guān)規(guī)定重新啟動(dòng)調(diào)查程序處理。

 

　　第十四條 結(jié)案后，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定予以立卷歸檔備查。

 

　　適用本規(guī)則作出不予立案、不予行政處罰決定的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件來(lái)源線索、處理情況等信息及時(shí)錄入四川省市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰案件錄入管理系統(tǒng)平臺(tái)。

 

　　第十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)文件對(duì)本規(guī)則中內(nèi)容另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

 

　　第十六條 本規(guī)則由四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

 

　　第十七條 本規(guī)則自2023年2月1日起實(shí)施，有效期5年，《四川省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“首違不罰”清單適用規(guī)則（試行）》同時(shí)廢止。