市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于公開征求《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）》意見的公告

 

　　第一章  總則

 

　　第一條  目的和依據(jù)

 

　　為引導(dǎo)經(jīng)營者落實(shí)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)主體責(zé)任，提高經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)意識(shí)和管理水平，促進(jìn)經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱反壟斷法）《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》等規(guī)定，制定本指引。

 

　　本指引是國務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》在經(jīng)營者集中領(lǐng)域的專項(xiàng)指引。經(jīng)營者可以根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、管理模式、集中頻次、合規(guī)體系等自身情況，參照本指引建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)具體制度，或者將本指引有關(guān)經(jīng)營者集中合規(guī)要素納入經(jīng)營者現(xiàn)有反壟斷合規(guī)管理制度。

 

　　第二條  合規(guī)必要性

 

　　經(jīng)營者集中審查是一項(xiàng)事前反壟斷監(jiān)管制度，旨在防止達(dá)到一定規(guī)模的經(jīng)營者通過實(shí)施經(jīng)營者集中取得或者加強(qiáng)市場(chǎng)控制力，從而對(duì)相關(guān)市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。

 

　　經(jīng)營者加強(qiáng)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理，可以幫助經(jīng)營者識(shí)別、評(píng)估和管控經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，避免可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中，防范因違法實(shí)施集中承擔(dān)法律責(zé)任。

 

　　第三條  適用范圍

 

　　本指引適用于經(jīng)營者在中國境內(nèi)以及境外實(shí)施經(jīng)營者集中時(shí)的反壟斷合規(guī)活動(dòng)。

 

　　第二章  經(jīng)營者集中審查制度主要規(guī)定

 

　　第四條  經(jīng)營者集中

 

　　經(jīng)營者集中是指下列情形：經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

 

　　第五條  經(jīng)營者集中申報(bào)

 

　　經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管總局）申報(bào)，未申報(bào)或者申報(bào)后獲得批準(zhǔn)前不得實(shí)施集中。未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以要求經(jīng)營者申報(bào)。

 

　　第六條  申報(bào)義務(wù)人

 

　　通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營者集中，合并各方均為申報(bào)義務(wù)人；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為申報(bào)義務(wù)人，其他經(jīng)營者予以配合。

 

　　申報(bào)義務(wù)人沒有依法履行申報(bào)義務(wù)的，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

 

　　第七條  經(jīng)營者集中審查

 

　　收到經(jīng)營者集中申報(bào)后，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)經(jīng)營者集中可能產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)影響進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)審查，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中依法無條件批準(zhǔn)，對(duì)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中依法附加限制性條件批準(zhǔn)或者予以禁止。

 

　　第八條  違法實(shí)施經(jīng)營者集中調(diào)查

 

　　經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營者未申報(bào)實(shí)施集中、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中或者違反審查決定的，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法進(jìn)行調(diào)查。未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，經(jīng)營者未按照市場(chǎng)監(jiān)管總局書面要求進(jìn)行申報(bào)的，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法進(jìn)行調(diào)查。

 

　　是否實(shí)施集中的判斷因素包括但不限于是否完成經(jīng)營主體登記或者權(quán)利變更登記、委派高級(jí)管理人員、實(shí)際參與經(jīng)營決策和管理、與其他經(jīng)營者交換敏感信息、實(shí)質(zhì)性整合業(yè)務(wù)等。

 

　　第九條  法律責(zé)任

 

　　經(jīng)營者違反反壟斷法有關(guān)經(jīng)營者集中規(guī)定，可能承擔(dān)以下法律責(zé)任：

 

　?。ㄒ唬┻`法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處500萬元以下的罰款；

 

　　【案例】經(jīng)營者可以參考市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站發(fā)布的違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件行政處罰決定書。

 

　?。ǘ?duì)市場(chǎng)監(jiān)管總局依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令改正，對(duì)單位處上一年度銷售額1%以下的罰款，上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計(jì)算的，處500萬元以下的罰款；對(duì)個(gè)人處50萬元以下的罰款；

 

　?。ㄈ┻`法行為情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在第（一）（二）項(xiàng)規(guī)定罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額；

 

　　（四）因違法行為受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定計(jì)入信用記錄，并向社會(huì)公示；

 

　?。ㄎ澹?shí)施壟斷行為，給他人造成損失的依法承擔(dān)民事責(zé)任，損害社會(huì)公共利益的可能面臨民事公益訴訟；

 

　?。┻`法行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

 

　　第三章  重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

 

　　第十條  重點(diǎn)關(guān)注的經(jīng)營者集中

 

　　建議經(jīng)營者重點(diǎn)關(guān)注下列經(jīng)營者集中，充分評(píng)估反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)：

 

　?。ㄒ唬┡c上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元（注：根據(jù)當(dāng)前經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，后續(xù)根據(jù)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)修訂情況進(jìn)行調(diào)整）的經(jīng)營者合并；

 

　?。ǘ┦召徤弦粫?huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元經(jīng)營者的股權(quán)或者上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的資產(chǎn)；

 

　　（三）與上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者共同收購其他經(jīng)營者的股權(quán)或者資產(chǎn)；

 

　?。ㄋ模┩ㄟ^合同等方式取得上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ涫┘記Q定性影響；

 

　?。ㄎ澹┡c上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額超過4億元的經(jīng)營者新設(shè)合營企業(yè)；

 

　?。┙灰捉痤~巨大或者可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，受到業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注的經(jīng)營者集中。

 

　　第十一條  判斷是否申報(bào)時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)

 

　　判斷一項(xiàng)交易是否應(yīng)當(dāng)申報(bào)經(jīng)營者集中時(shí)，首先判斷交易是否構(gòu)成經(jīng)營者集中，其次判斷經(jīng)營者集中是否達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，建議參考《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》有關(guān)控制權(quán)判斷和營業(yè)額計(jì)算的規(guī)定。在判斷是否應(yīng)當(dāng)申報(bào)時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：

 

　?。ㄒ唬┛刂茩?quán)認(rèn)定不準(zhǔn)確，誤判交易不構(gòu)成經(jīng)營者集中導(dǎo)致未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

 

　　【案例】判斷一項(xiàng)交易是否構(gòu)成經(jīng)營者集中，取決于經(jīng)營者通過該交易是否取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。收購少數(shù)股權(quán)也可能取得控制權(quán)，從而構(gòu)成經(jīng)營者集中。A企業(yè)收購B企業(yè)20%股權(quán)，盡管A企業(yè)不是最大股東，但A企業(yè)可以單獨(dú)否決B企業(yè)的年度商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、高級(jí)管理人員任免等經(jīng)營管理事項(xiàng)，則A企業(yè)取得了對(duì)B企業(yè)的（共同）控制權(quán)，該交易構(gòu)成經(jīng)營者集中。如果該經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，A企業(yè)未申報(bào)，則構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

 

　?。ǘI業(yè)額計(jì)算不準(zhǔn)確，誤判經(jīng)營者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

 

　　【案例】計(jì)算營業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括該經(jīng)營者以及申報(bào)時(shí)與該經(jīng)營者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營者的營業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營者之間的營業(yè)額。作為收購方的A企業(yè)上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額僅為2億元，但A企業(yè)所屬的B集團(tuán)上一會(huì)計(jì)年度中國境內(nèi)營業(yè)額達(dá)到10億元，在判斷是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照營業(yè)額10億元計(jì)算。如果A企業(yè)按照營業(yè)額2億元計(jì)算認(rèn)為沒有達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)而未申報(bào)，可能構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

 

　　第十二條  判斷何時(shí)申報(bào)時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)

 

　　達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，經(jīng)營者在簽署集中協(xié)議后，集中實(shí)施前應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)，沒有及時(shí)申報(bào)的，可能構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

 

　　【案例】為同一經(jīng)濟(jì)目的分步驟實(shí)施的收購交易，如果各步交易之間相互關(guān)聯(lián)、互為條件，可能構(gòu)成一項(xiàng)經(jīng)營者集中，在實(shí)施第一步前需要申報(bào)。A企業(yè)與B企業(yè)簽署一份交易協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，A企業(yè)將在6個(gè)月內(nèi)分三步收購B企業(yè)持有的目標(biāo)公司全部股權(quán)，第一次收購16%股權(quán)、第二次收購34%股權(quán)、第三次收購剩余股權(quán)，最終完成全部100%股權(quán)收購，該多步交易很可能構(gòu)成一項(xiàng)經(jīng)營者集中，如果達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，需要在實(shí)施第一步前申報(bào)，否則構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

 

　　第十三條  申報(bào)后“搶跑”

 

　　申報(bào)經(jīng)營者集中后，在獲得市場(chǎng)監(jiān)管總局批準(zhǔn)前，不得實(shí)施集中，否則構(gòu)成“搶跑”并承擔(dān)違法實(shí)施集中法律責(zé)任。

 

　　【案例】A企業(yè)與B企業(yè)計(jì)劃新設(shè)合營企業(yè)，依法進(jìn)行了經(jīng)營者集中申報(bào)，但在市場(chǎng)監(jiān)管總局尚未作出經(jīng)營者集中審查決定的情況下，完成了合營企業(yè)登記注冊(cè)手續(xù)，構(gòu)成違法實(shí)施集中。A企業(yè)與B企業(yè)承擔(dān)違法實(shí)施集中的法律責(zé)任。

 

　　第十四條  對(duì)申報(bào)代理人的要求

 

　　申報(bào)人可以自行申報(bào)，也可以依法委托他人代理申報(bào)。申報(bào)人選擇代理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審慎，對(duì)代理行為加強(qiáng)管理，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。申報(bào)代理人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營，不得故意隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者有其他行為阻礙經(jīng)營者集中案件審查、調(diào)查工作。

 

　　第十五條  對(duì)申報(bào)材料的要求

 

　　申報(bào)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申報(bào)文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。申報(bào)代理人負(fù)責(zé)協(xié)助申報(bào)人對(duì)申報(bào)文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。

 

　　第十六條  排除、限制競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

 

　　依法申報(bào)的經(jīng)營者集中，如果市場(chǎng)監(jiān)管總局審查認(rèn)為該項(xiàng)經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，將附加限制性條件批準(zhǔn)或者禁止該項(xiàng)經(jīng)營者集中。違法實(shí)施經(jīng)營者集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款。

 

　　【案例】經(jīng)營者可以參考市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站發(fā)布的附條件批準(zhǔn)/禁止經(jīng)營者集中案件反壟斷審查決定公告、違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件行政處罰決定書。

 

　　第十七條  違反審查決定

 

　　經(jīng)營者集中被附加限制性條件的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守限制性條件。經(jīng)營者集中被禁止的，不得實(shí)施集中。

 

　　【案例】A企業(yè)收購B企業(yè)股權(quán)經(jīng)營者集中獲得附加限制性條件批準(zhǔn)。條件之一是要求A企業(yè)不得降低相關(guān)產(chǎn)品給予經(jīng)銷商的折扣，并委托監(jiān)督受托人監(jiān)督執(zhí)行。監(jiān)督受托人核查發(fā)現(xiàn)A企業(yè)給予經(jīng)銷商的折扣違反了附條件審查決定的相關(guān)要求，市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查核實(shí)后對(duì)A企業(yè)依法作出行政處罰。

 

　　第十八條  阻礙經(jīng)營者集中審查調(diào)查

 

　　配合市場(chǎng)監(jiān)管總局有關(guān)經(jīng)營者集中審查調(diào)查工作是經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守的法律義務(wù)。經(jīng)營者拒絕提供有關(guān)材料信息，或者提供虛假材料信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，將承擔(dān)較為嚴(yán)重的法律后果。

 

　　第十九條  境外經(jīng)營者集中反壟斷風(fēng)險(xiǎn)

 

　　經(jīng)營者在境外開展投資并購業(yè)務(wù)時(shí)，建議重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)司法轄區(qū)的經(jīng)營者集中或者并購控制反壟斷監(jiān)管法律規(guī)定。

 

　　有關(guān)境外經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)，經(jīng)營者可以參考市場(chǎng)監(jiān)管總局《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》有關(guān)經(jīng)營者集中合規(guī)內(nèi)容。

 

　　第四章  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

 

　　第二十條  合規(guī)管理制度

 

　　鼓勵(lì)具有經(jīng)營者集中需求的經(jīng)營者建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度，特別是在中國境內(nèi)年度營業(yè)額超過4億元（注：根據(jù)當(dāng)前經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，后續(xù)根據(jù)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)修訂情況進(jìn)行調(diào)整）的經(jīng)營者；建議中國境內(nèi)年度營業(yè)額超過100億元的經(jīng)營者建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)制度。

 

　　鼓勵(lì)具備條件的集團(tuán)企業(yè)在母公司、子公司各層級(jí)建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)制度或者采取有效措施將經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理覆蓋集團(tuán)各層級(jí)成員企業(yè)。

 

　　第二十一條  合規(guī)管理職責(zé)

 

　　經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理職責(zé)主要包括以下方面：

 

　?。ㄒ唬┲贫ā⒃u(píng)估、更新經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度和措施，監(jiān)督制度和措施的實(shí)施；

 

　?。ǘ徍恕⒃u(píng)估經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)制止、糾正不合規(guī)的經(jīng)營者集中行為；

 

　?。ㄈ┫驔Q策層或者高級(jí)管理層報(bào)告經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)情況，及時(shí)提示重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施；

 

　　（四）為內(nèi)部相關(guān)部門及人員提供經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)建議、咨詢和指導(dǎo)；

 

　?。ㄎ澹┙M織開展經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，提升相關(guān)人員合規(guī)意識(shí)和能力；

 

　?。┡浜先耸虏块T落實(shí)相關(guān)合規(guī)獎(jiǎng)懲措施；

 

　?。ㄆ撸┭芯扛M(jìn)國內(nèi)外經(jīng)營者集中最新法律法規(guī)以及執(zhí)法實(shí)踐，動(dòng)態(tài)改進(jìn)和完善經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)制度和措施；

 

　　（八）指導(dǎo)集團(tuán)內(nèi)所屬企業(yè)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)；

 

　?。ň牛﹨f(xié)調(diào)組織內(nèi)部相關(guān)部門及人員配合市場(chǎng)監(jiān)管總局經(jīng)營者集中審查和調(diào)查工作；

 

　?。ㄊ┢渌弦?guī)相關(guān)工作。

 

　　第二十二條  經(jīng)營者集中合規(guī)負(fù)責(zé)人

 

　　鼓勵(lì)達(dá)到一定規(guī)模且集中行為較為頻繁的經(jīng)營者設(shè)置經(jīng)營者集中合規(guī)負(fù)責(zé)人（以下簡(jiǎn)稱合規(guī)負(fù)責(zé)人），負(fù)責(zé)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)事項(xiàng)，履行相關(guān)合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備下列合規(guī)管理能力：

 

　?。ㄒ唬┱莆战?jīng)營者集中反壟斷相關(guān)法律法規(guī)；

 

　?。ǘ┚邆渥R(shí)別和防控經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí)；

 

　?。ㄈ┦煜そ?jīng)營者內(nèi)部投資并購全鏈條業(yè)務(wù)流程；

 

　　（四）了解經(jīng)營者主營業(yè)務(wù)所在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況；

 

　　（五）其他應(yīng)當(dāng)具備的合規(guī)管理能力。

 

　　經(jīng)營者可以將管理層中負(fù)責(zé)合規(guī)、法務(wù)事務(wù)的高級(jí)管理人員明確為合規(guī)負(fù)責(zé)人，提供必要的職責(zé)權(quán)限、工作條件、崗位待遇和教育培訓(xùn)，保障其履行經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)負(fù)責(zé)人可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助履行合規(guī)職責(zé)。

 

　　第二十三條  關(guān)鍵崗位人員

 

　　經(jīng)營者內(nèi)部部門中與投資并購業(yè)務(wù)密切相關(guān)的投資、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門崗位是經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理的關(guān)鍵崗位。建議關(guān)鍵崗位人員做好以下工作：

 

　?。ㄒ唬┲そ?jīng)營者集中相關(guān)法律法規(guī)；

 

　?。ǘ┳袷亟?jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理要求；

 

　?。ㄈ﹨⒓咏?jīng)營者集中反壟斷合規(guī)培訓(xùn)；

 

　?。ㄋ模┡浜咸峁┖弦?guī)所需相關(guān)材料；

 

　?。ㄎ澹┢渌弦?guī)相關(guān)工作。

 

　　第二十四條  風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

 

　　建議經(jīng)營者在投資并購決策和執(zhí)行流程中嵌入經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)審核程序，識(shí)別、評(píng)估經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，提早做好申報(bào)準(zhǔn)備以及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。鼓勵(lì)經(jīng)營者在制定投資并購計(jì)劃、開展投資并購洽談等更早階段識(shí)別、評(píng)估可能面臨的經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

 

　　經(jīng)營者可以委托外部法律專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)等協(xié)助開展經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估等工作。

 

　　第二十五條  風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

 

　　鼓勵(lì)經(jīng)營者建立健全經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，針對(duì)不同法律風(fēng)險(xiǎn)制定對(duì)應(yīng)處置措施，主要包括以下方面：

 

　　（一）發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)依法履行申報(bào)義務(wù)，確保申報(bào)前以及獲得批準(zhǔn)前不實(shí)施集中；

 

　　（二）發(fā)現(xiàn)擬議交易可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，及時(shí)調(diào)整交易計(jì)劃、交易結(jié)構(gòu)或者采取其他必要措施減少交易可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響；

 

　　（三）申報(bào)后市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)盡早提出附加限制性條件方案；

 

　?。ㄋ模┌l(fā)現(xiàn)可能構(gòu)成違法實(shí)施經(jīng)營者集中的行為，及時(shí)停止相關(guān)行為并與市場(chǎng)監(jiān)管總局溝通，積極配合開展相關(guān)工作。

 

　　第五章 合規(guī)管理保障

 

　　第二十六條  合規(guī)承諾

 

　　鼓勵(lì)經(jīng)營者建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制。合規(guī)承諾可以提高經(jīng)營者決策人員、高級(jí)管理人員對(duì)經(jīng)營者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和重視程度，確保合規(guī)管理能夠有效執(zhí)行。

 

　　經(jīng)營者決策人員、高級(jí)管理人員以及投資部門等關(guān)鍵崗位人員可以作出經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)承諾或者在整體合規(guī)承諾中納入經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)內(nèi)容。經(jīng)營者可以在內(nèi)部人事管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果。

 

　　第二十七條  合規(guī)報(bào)告

 

　　經(jīng)營者可以建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)報(bào)告機(jī)制或者在整體合規(guī)報(bào)告中納入經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)事項(xiàng)。合規(guī)負(fù)責(zé)人可以定期向經(jīng)營者決策層或者高級(jí)管理層報(bào)告經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)情況。當(dāng)出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向經(jīng)營者決策層或者高級(jí)管理層匯報(bào)，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。

 

　　鼓勵(lì)經(jīng)營者向市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)情況及進(jìn)展，包括合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)人員配備、合規(guī)審核記錄、合規(guī)宣傳培訓(xùn)、第三方評(píng)價(jià)以及近年申報(bào)和被處罰情況等。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門可以定期了解轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者合規(guī)管理情況，給予經(jīng)營者必要支持和指導(dǎo)。

 

　　第二十八條  合規(guī)評(píng)價(jià)

 

　　鼓勵(lì)經(jīng)營者采取適當(dāng)方式定期對(duì)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，持續(xù)完善合規(guī)制度、改進(jìn)管理體系。

 

　　經(jīng)營者可以委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)制度開展有效性評(píng)價(jià)，主要包括以下方面：

 

　?。ㄒ唬┙⒚鞔_、可執(zhí)行的合規(guī)管理體系和流程；

 

　?。ǘ┡鋫浜弦?guī)負(fù)責(zé)人且職責(zé)清晰；

 

　　（三）設(shè)置明確的合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制和舉措；

 

　?。ㄋ模┖弦?guī)審核得到全面、充分、有效執(zhí)行；

 

　　（五）有關(guān)合規(guī)有效運(yùn)行的其他情況。

 

　　第二十九條  合規(guī)咨詢

 

　　經(jīng)營者可以建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。經(jīng)營者相關(guān)人員可以向內(nèi)部合規(guī)管理部門或者合規(guī)負(fù)責(zé)人咨詢經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)事宜，經(jīng)營者也可以向外部法律專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行合規(guī)咨詢。

 

　　經(jīng)營者可以就申報(bào)經(jīng)營者集中等事項(xiàng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門提出商談咨詢。市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門指導(dǎo)經(jīng)營者做好相關(guān)合規(guī)、申報(bào)等工作。

 

　　第三十條  合規(guī)培訓(xùn)

 

　　鼓勵(lì)經(jīng)營者以專家授課、印發(fā)手冊(cè)等多種形式開展經(jīng)營者集中合規(guī)宣傳與培訓(xùn)，引導(dǎo)和督促經(jīng)營者相關(guān)人員提高合規(guī)意識(shí)與能力，提升合規(guī)管理效能。

 

　　鼓勵(lì)經(jīng)營者對(duì)決策人員、高級(jí)管理人員進(jìn)行經(jīng)營者集中基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行經(jīng)營者集中專業(yè)培訓(xùn)和考核。

 

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門加強(qiáng)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，指導(dǎo)經(jīng)營者做好合規(guī)管理。

 

　　第三十一條  合規(guī)獎(jiǎng)懲

 

　　鼓勵(lì)經(jīng)營者建立經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制。對(duì)合規(guī)工作成效顯著的合規(guī)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)經(jīng)營者出現(xiàn)重大違法實(shí)施經(jīng)營者集中行為時(shí)，對(duì)未審慎履行合規(guī)職責(zé)的合規(guī)負(fù)責(zé)人或者關(guān)鍵崗位人員，給予必要懲戒。

 

　　第三十二條  合規(guī)制度激勵(lì)

 

　　為激勵(lì)經(jīng)營者積極開展經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)，市場(chǎng)監(jiān)管總局在查處違法實(shí)施集中行為時(shí)將經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)制度建設(shè)及實(shí)施情況作為行政處罰考量因素之一。

 

　　第三十三條  發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用

 

　　鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)充分發(fā)揮橋梁紐帶作用，組織經(jīng)營者與市場(chǎng)監(jiān)管部門開展經(jīng)營者集中審查工作交流和培訓(xùn)，服務(wù)經(jīng)營者建立健全經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度。

 

　　第六章  附則

 

　　第三十四條  指引的效力

 

　　本指引僅對(duì)經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)，供經(jīng)營者參考，不具有強(qiáng)制性。經(jīng)營者可以結(jié)合自身特點(diǎn)，細(xì)化完善內(nèi)部合規(guī)管理制度，建立合規(guī)工作體系。

 

　　本指引關(guān)于經(jīng)營者集中審查制度的闡釋多為原則性、概括性說明，經(jīng)營者在適用時(shí)應(yīng)依據(jù)經(jīng)營者集中相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合具體問題進(jìn)行具體分析評(píng)估。

 

　　第三十五條  指引的解釋

 

　　本指引由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋。